中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会



上海、深圳证券交易所：
为进一步加强证券市场监管工作，切实有效地发挥证券交易所对证券市场的一线监管职能，现通知如下：
一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监察部门的人员和设备，充实市场监察部门的力量。
二、证券交易所监察部门应当加强以下方面的工作：
1．建立市场监察工作日志，详细记录和总结每日的市场监察工作，包括当日市场价格或成交量波动较大的股票及初步分析、接受客户的举报或投诉及处理情况、对重点股票和重点股票帐户的监督情况、需要进行重点调查的事件、需要继续跟踪分析的股票或帐户，当日提交上级的调查
报告或案件处理意见等。
2．对每日涨跌幅度在7％以上的全部股票，应当将每只股票成交金额前5位的营业部名单和当日买入、卖出数量最大的5个股票帐户存档备查；上市公司公布财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时，或者出现关于某公司的市场谣言时，应当将相关时段内
买入、卖出该公司股票数量较大的营业部名单和股票帐户存档备查；对有涉嫌违法违规行为的机构或个人要进行专门调查并作出结论，短期内不能确认的，应当进行跟踪分析。
3．发现涉嫌违反证券法规或交易所业务规则的事件，应当及时进行调查，并在证券交易所职权范围内予以处理。案件情节较为严重或涉及范围超出证券交易所职权的，应当在继续进行调查的同时，上报中国证监会。
三、证券交易所要认真完成中国证监会交办的事项。对中国证监会交办的有关事项，应当组织专门小组进行落实，并将详细调查情况、处理结果上报中国证监会，中国证监会在必要时将对证券交易所的调查结果进行核查。
四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告，包括每月市场监察工作情况和案件查处情况。定期报告应当在每月前5个工作日内报送，不定期报告应按中国证监会要求随时报送。上报中国证监会的监察报告和有关材料应当由分管监察工作的总经理或副总经理签
发。
五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的，中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、第93条、第95条、第97条及其他有关规定予以处罚。情节严重的
，中国证监会将认定该证券交易所为市场监管不到位、市场风险大的市场，暂停审批该证券交易所股票、债券的发行和上市。



1997年4月26日
广东省东莞市人民政府


第100号


《东莞市人民政府第三轮行政审批事项调整目录（第二批）》已经市人民政府同意，现予发布。




市 长 李毓全


二○○八年四月二十二日


东莞市人民政府第三轮行政审批事项调整目录（第二批）


一、法律、法规和规章规定由市级实施的行政许可事项（31项）
实施机关 序号 项目名称 备注
东莞市经济贸易局 1 成品油零售经营资格审核
东莞市安全生产
监督管理局 2 危险化学品经营许可证（甲种，包括剧毒化学品和成品油的销售）审核 市府令第86号公布的“危险化学品经营许可证（甲种，包括剧毒物品和成品油的销售）核发”改为“危险化学品经营许可证（甲种，包括剧毒化学品和成品油的销售）审核”
3 烟花爆竹经营（批发）许可证核发
4 危险化学品（含剧毒化学品）储存安全备案
5 新建、改建、扩建危险化学品生产、储存装置和设施的建设项目安全许可（包括设立安全审查、安全设施设计审查和安全设施竣工验收）
东莞市公安局 6 建筑工程消防设计审核 由消防机构实施
7 建筑工程消防验收核准 由消防机构实施
8 消防安全检查 由消防机构实施
东莞市国土资源局 9 地区性地图编制出版初审 市府令第86号公布的“测绘成果验收、公开使用和地图出版审核”改为“地区性地图编制出版初审”
东莞市建设局 10 建筑业企业施工总承包序列三级资质核准
11 建筑业企业专业承包序列三级资质核准
12 建筑业企业劳务分包序列资质核准
13 市属大中型建设工程项目初步设计审查
东莞市房产管理局 14 房地产估价机构资质审核 二级、三级资质初审
15 物业管理企业资质核准 暂定三级、三级为核准，二级为初审
东莞市水利局 16 防洪规划同意书（审批） 市府令第86号公布的“防洪规划同意书审核”改为“防洪规划同意书（审批）”
东莞市农业局 17 农业植物检疫证书核发
东莞市卫生局 18 医疗机构设置审批 1、省管辖权限内的医疗机构设置由省卫生行政部门审批，市卫生行政部门负责监督管理工作、负责出具初审意见；
2、市管理辖权限内的医疗机构设置由市卫生行政部门审批
19 医疗机构执业许可证核发 1、市卫生行政部门负责市管辖权限内的医疗机构执业许可证核发；
2、省卫生厅负责省管辖权限医疗机构执业许可证核发，市卫生行政部门负责监督管理、负责出具初审意见
20 单采血浆站许可证审核 单采血浆站许可证由省卫生行政部门核发。市卫生行政部门负责监督管理工作、负责出具初审意见
21 医师执业证书核准（不含中医类别的注册发证） 执业医师资格证由省卫生行政部门核准，市卫生行政部门负责出具初审意见。执业医师注册证（《医师执业证书》）由市卫生行政部门核准
22 建设项目职业病危害防护设施设计审查 市卫生行政部门负责对建设项目职业病危害防护设施设计进行卫生审查，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可施工
23 建设项目职业病危害预评价报告审批 市卫生行政部门对建设项目职业病危害预评价报告进行审批
24 建设项目职业病危害防护设施竣工验收 市卫生行政部门负责对建设项目职业病防护设施竣工验收，核准后方可投入正式生产和使用
25 供水单位卫生许可
东莞市环境保护局 26 建设项目环境影响评价文件的审批 市府令第86号公布的“建设项目环境影响报告书（报告表、登记表）审批”改为“建设项目环境影响评价文件的审批”
27 建设项目发生重大变化后，环境影响评价文件的重新审批（含环境影响报告书超过5年的审核）
28 建设项目环境保护验收 市府令第86号公布的“建设项目环境保护设施的验收、审批”改为“建设项目环境保护验收”
东莞市体育局 29 高危险性体育项目经营活动审批
东莞市城市管理局 30 燃气燃烧器具安装、维修企业资质核准
东莞市旅游局 31 国内旅行社设立审批（许可） 省旅游局授权地市旅游局审批

二、法律、法规和规章规定由市级实施的非行政许可事项，按一般业务管理（75项）
实施机关 序号 项目名称 备注
东莞市物价局 35 公墓服务收费 由市物价部门根据公墓经营性质，分别实行政府定价和实行政府指导价，并通过审批的方式进行管理
36 除“四害”服务费、新建房屋白蚁防治费 除“四害”服务费由市物价部门实行政府定价，并通过审批的方式进行管理；新建房屋白蚁防治费由省物价部门实行政府指导价，不需要通过审批的方式进行管理
37 危险（固体）废物处理费、清洁卫生费、生活垃圾处理费 由市物价部门实行政府定价，并通过审批的方式进行管理
38 住宅小区内供气价格 由市物价部门实行政府定价，并通过审批的方式进行管理
39 市政管网供气价格 实行政府定价，由市物价部门审核，报市政府审批
40 民用瓶装液化石油气销售价格 由市物价部门实行政府指导价，并通过审批的方式进行管理
41 自来水、地下水价格(大城区范围内） 实行政府定价，由市物价部门审核，报市政府审批
42 自来水、地下水价格(镇一级） 由市物价部门实行政府定价，并通过审批的方式进行管理
43 污水处理费 实行政府定价，由市物价部门审核，报市政府审批
44 水利工程供水价格 实行政府定价，由市物价部门审核，报市政府审批
45 保证金（抵押金、风险金） 由省物价部门实行政府定价，并通过审批方式进行管理，具体管理监督工作由市物价部门负责
46 国有土地的标定地价、出让底价 实行政府定价，由市物价部门审核，报市政府审批
47 公有住房、廉租房租金 实行政府定价，由市物价部门审核，报市政府审批
48 经济适用住房价格 实行政府指导价，由市物价部门审核，报市政府审批
49 有线电视基本收视维护费、装（移）机工料费等 实行政府定价，由市物价部门审核，报市政府审批
50 公办教育收费 实行政府定价，由市物价部门会同财政部门审核,报市政府审批
东莞市物价局 51 非营利性医疗机构医疗服务价格、新增医疗服务项目价格 实行政府指导价，由市物价、卫生部门审核，报市政府审批
52 计算机信息服务收费 由市物价部门实行政府指导价，不需要通过行政审批的方式进行管理
53 保安服务费 实行政府指导价，由市物价部门通过审批方式进行管理
54 金融结算和交易服务收费 由省物价部门实行政府指导价，不需要通过行政审批的方式进行管理。具体管理监督工作由市物价部门负责
55 工程勘察设计服务收费 由省物价部门实行政府指导价，不需要通过行政审批的方式进行管理。具体管理监督工作由市物价部门负责
56 房地产测绘收费、建设项目前期工作咨询服务收费 由省物价部门实行政府定价，不需要通过行政审批的方式进行管理。具体管理监督工作由市物价部门负责
57 收费公路（含桥、隧）车辆通行费，公路渡口过渡费 由省物价部门实行政府定价，并通过审批方式进行管理。具体管理监督工作由市物价部门负责
58 列名管理的中介服务价格 由市物价部门实行政府定价或政府指导价，并通过审批的方式进行管理
59 重要市场交易服务收费 实行政府定价，由市物价部门通过审批方式进行管理
60 海关监管仓货物保管收费 由市物价部门实行政府定价，并通过审批的方式进行管理
61 生猪定点屠宰加工费 由市物价部门实行政府定价，不需要通过行政审批的方式进行管理
62 铁路客运部分延伸服务收费 由市物价部门实行政府指导价，不需要通过行政审批的方式进行管理
63 邮政延伸服务收费 由市物价部门实行政府指导价，不需要通过行政审批的方式进行管理
64 公路运输客运站场服务收费 由省物价部门实行政府定价，不需要通过行政审批的方式进行管理，具体管理监督工作由市物价部门负责
东莞市物价局 65 代办电信服务收费 由省物价部门实行政府定价，不需要通过行政审批的方式进行管理，具体管理监督工作由市物价部门负责
66 国家行政机关收费 实行政府定价，由省物价部门审核，报省政府审批。具体管理监督工作由市物价部门负责
67 涉案财产价格鉴定复核裁定 由市价格认证中心核准，不需要通过行政审批的方式进行管理
68 公路客运运价 由省物价部门实行政府指导价，不需要通过行政审批的方式进行管理。具体价格由市物价部门实行备案
69 有线数字电视个性化服务收费 由市物价部门实行备案，不需要通过行政审批的方式进行管理
70 特需医疗服务收费、营利性医疗机构医疗服务价格 由市物价部门实行备案，不需要通过行政审批的方式进行管理
71 殡葬特需服务收费 由市物价部门实行备案，不需要通过行政审批的方式进行管理
72 涉案财产价格鉴定 由市价格认证中心认定，不需要通过行政审批的方式进行管理
东莞市海洋
与渔业局 73 海域使用金减免审核 会同市财政部门实施
东莞市国有资产
监督管理委员会 74 市属企业税后利润分配计划审批
75 市属企业重要财务事项审批


三、根据法律、法规和规章规定取消行政审批的事项（10项）
实施机关 序号 项目名称 备注
东莞市无线电
管理办公室 1 无线电发射设备的销售核准
东莞市经济贸易局 2 成品油仓储、零售经营资格审核
东莞市安全生产
监督管理局 3 剧毒物品的生产储存、使用审核
4 企业职工伤亡事故处理
东莞市国土资源局 5 用于测绘的航空摄影初审
6 测绘任务登记核准
东莞市交通局 7 总投资限额5000万元以下县乡公路县通镇、镇通镇及中桥以下桥梁项目建议书和工程可行性研究报告审批、初步设计审批、交工验收、竣工验收（跨县的除外） （1）广东省人民政府令第106号中项目建议书和工程可行性研究报告审批为行政许可事项，而初步设计审批、竣工验收为按一般业务管理事项；（2）总投资额5000万元以上的的项目也需出具市初审意见
东莞市环境保护局 8 射线装置工作许可
9 放射性同位素工作许可登记证初审
东莞市城市管理局 10 燃气使用许可证核发


四、根据法律、法规和规章规定不作为行政审批，实行自律管理的事项（2项）

实施机关
序号
项目名称
备注

东莞市旅游局
1
三星级酒店星级评定（认定）
与相关协会落实管理方案

2
三星级以下酒店星级评（认定）
与相关协会落实管理方案