行政裁量权的运作及其规制——以行政即时强制领域裁量权运作为样本

钱梦教


摘 要：随着行政任务的日益复杂化，立法授权的频繁出现，传统的规制裁量权模式似乎很难再发挥很好的效应，因而需要探寻其他的规制技术。现代法治的一个艰巨的任务，就是如何让行政裁量获得确定性？由于价值性不确定法律概念所具有的事实张力，在对其判断时，往往依赖于行政机关工作人员的管制经验，通过运用立法解释技术或行政裁量基准能够使不确定法律概念获得相对的确定性，并在结合个案的具体情形下获得最终的确定性。另外依靠案例解读技术，使行政机关工作人员提高自身执法能力，自我约束裁量权的运用。然而裁量权规制是一个系统性问题，系统内的要素发生变动，无论是立法、行政、司法，都会引起其他要素的变动，因而我们要从更深层次来了解裁量权规制的问题。

关键词：传统规制技术和模式；行政即时强制权；裁量权运作；不确定法律概念；


The Operation of Administrative Discretion and Its Regulation: the Operation of Administrative Discretion in the Field of the Mandatory Administrative

Abstract: With the growing complexity of administrative tasks and the　Frequent legislative authorization, it seems very difficult for the traditional mode to regulate of Administrative Discretion. therefore we need to explore 　other regulation modes and technologies. A difficult task of Modern rule of law is how to obtain certainty of administrative discretion? As the indefinite legal concepts has the fact tense, when administrative subject explain this concepts, they always rely on their administrative experience．We can make the indefinite legal concept to be more certain by using Legislative interpretation technologies or　making discretion standard and then get the final result in combination with the circumstances of certain case. In addition, by unscrambling the administrative cases, it can help administrative subject improve their own abilities and qualities and use the power of self-restraint． However, Regulation of Administrative Discretion is a systemic problem, which one element of the system get changed, it will make other elements get changed, no matter legislative, executive or judicial．
Keywords: Traditional Regulatory Techniques and Models; Administrative Immediate Coercion; the Operation of Administrative Discretion; Indefinite Legal Concept


正文目录


一、引言：问题的提出 ………………………………………………… Ⅰ-4
二、行政即时强制法律规范构建与发展：问裁量权规制技术的效应？… Ⅰ-4
三、行政即时强制裁量权运作：以“不确定法律概念”为分析文本……Ⅰ-11
四、拓展思路：系统性的裁量权规制模式初探 ………………………… Ⅰ-14


一、引言：问题的提出

　　行政裁量是行政法中重要的组成部分，对于如何规制行政裁量权运作的努力一直没有间断过。而对于裁量运作的规制模式和技术，从宏观上来看一般有立法、行政与司法控制这样三种模式，至多再加上社会控制模式，形成“四元”的控制模式。 在这样宏观理论下，似乎把所有的裁量规制模式和技术都尽收眼底。从而也划定了我们讨论这一问题的基本范围与理论发展的疆域。很多文章都在这样的平台之下，进一步去摸索哪一种规制模式为核心和主导。
　　例如，在如何规制宽泛的裁量问题上，戴维斯在其学说中倡导的是行政控制模式。他认为，更好得控制必要的裁量有两种核心的方法：“即构建裁量与监控裁量，前者是通过计划、政策陈述、规则以及公开事实、规则和先例构建裁量结构，后者是加强对裁量的司法与行政监控。”
　　还有如通过运用比例原则、合理性原则，分别从手段和目的、裁量过程的角度，来对行政裁量进行控制。但这些技术也是依托在传统的控制模式之下，所采取的微观的技术。
　　另外还有人提出“软法之治”，这些强调要突破“法即硬法”的传统法律观念，在继续强化硬法控制力的同时高度关注软法品质的提升，构建一种软硬并重的混合法控制模式。
上述规制技术在一定意义上都是成立的，都对裁量的规制具有一定的意义。然而，这些规制模式多半都是　　从西方引进，因此更值得我们追问的是，这些规制模式和技术真正适合中国的行政实践吗？结合中国的行政实践，我们真正需要怎样的规制技术和模式？
　　本文欲从对行政即时强制领域的裁量权运作分析着手，初步考察行政即时强制法律规范的构建和发展状况，行政实践中裁量权运作状况，来探视这一领域裁量运行过程中所采用的规制技术和模式有哪些？这些传统的裁量规制模式和技术的规制效应如何？进而分析传统的模式中哪些模式更加有利于规制裁量权的运作？这些规制模式中是否有主导的规制模式？结合中国行政实践还应该有哪些规制技术可以采用？我们真正需要的是什么技术和模式？

二、行政即时强制法律规范构建与发展：问裁量权规制技术的效应？

（一）有关法律规范的构建与发展

　　由于我们国家没有统一的行政强制立法，因而关于行政即时强制权的立法都在一些单行法中。由于行政即时强制在行政执法多个领域都有存在，因而将这些法律规范全部列举是不现实也无必要的。为了更好得对行政即时强制领域的法律规范进行解读，那么，在这里笔者将选取公安消防领域的行政即时强制规范进行梳理。虽然不能对全部领域的行政即时强制制度作一个解构，但从对这一领域的规范进行研究也能获得现行制度的一点端倪。为了能对相关法律法规有一个直观的了解，笔者搜索了消防领域的一些法律法规，如公安部《消防监督检查规定》(2009年修改)，新制定的《中华人民共和国消防法》以及上海、河南、山西四省依据新消防法制定的消防条例，其中主要法律制度，笔者根据法律规范的内容进行了简单的勾画。

表 2-1 有关法律法规的梳理
名称 性质 规定
《中华人民共和国消防法》（2009年） 法律 1． 确认强制拆除，强制警戒，强制调用，强制排除，灭火后封闭火灾现场等手段，且有明确列举的事项
2． 启动条件是“火场总指挥根据扑救火宅的需要”
3．强制排除启动条件是“为防止火灾蔓延”，“根据需要”
4．强制排除上手段的选择有：“拆除或者破损”
5．在消防监督检查方面确认了临时查封措施。取消了责令当场改正的措施。
启动条件是“不及时消除隐患可能严重威胁公共安全的”，针对“危险部位或场所”
若不是严重威胁公共安全，则是“通知有关单位或者个人立即采取措施消除隐患”
《消防监督检查规定》（2009年） 部门规章 1．确认了在消防监督检查中立即停产停业手段
福建省厦门市人大常委会


厦门市节约能源条例

（200８年7月30日厦门市第十三届人民代表大会常务委员会第十次会议通过2008年9月28日福建省第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议通过)


　　第一章总则

　　第一条为推动全社会节约能源，提高能源利用效率，保护和改善环境，促进本市产业结构优化升级和经济社会全面协调可持续发展，根据《中华人民共和国节约能源法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条凡在本市行政区域内从事能源开发、利用、经营、管理及其相关活动的单位和个人，应当遵守本条例。
　　第三条市、区人民政府应当坚持节约能源（以下简称节能）与发展经济并重，采取经济、法律、行政措施全面推进合理、有效使用能源和节能工作。
　　第四条市、区人民政府应当将节能工作纳入国民经济和社会发展规划、年度计划，组织编制和实施节能中长期专项规划、年度节能计划。
　　节能中长期专项规划和年度节能计划，包括工业节能、建筑节能、交通运输节能、公共机构节能、重点用能单位节能等内容。
　　第五条市、区人民政府及有关部门在编制区域发展规划、城乡建设规划的过程中，应当进行能源利用情况的分析评价，提出节能对策和措施。
　　第六条市节能行政主管部门负责全市节能工作的监督和管理，并指导有关部门开展节能工作。
　　市、区人民政府有关部门在各自的职责范围内依法履行与节能有关的监督管理职责。
　　第七条各级人民政府及有关部门应当加强节能宣传和教育工作，普及节能科学知识，增强全民的节能意识，提倡节约型的消费方式。
　　新闻媒体应当开展节能宣传报道，发挥舆论监督作用。
　　第八条鼓励单位和个人采用节能技术和使用节能产品，提高用能效率，降低能源消耗。

　　第二章节能管理


　　第九条实行节能目标责任制和节能考核评价制度。
　　市、区人民政府应当结合实际情况，制定节能考核指标体系。
　　市人民政府每年组织对各区人民政府、市有关部门、重点用能单位落实节能目标责任制情况进行考核，将节能目标完成情况作为区人民政府、有关部门负责人考核评价和国有及国有控股企业负责人业绩考核的内容，作为重点用能单位节奖超罚的依据。
　　第十条市节能行政主管部门可以委托市节能监察工作机构，对用能单位执行节能法律法规、节能标准、节能设计规范、用能状况等情况进行监督检查，实施行政处罚。
　　建设行政主管部门可以委托建设工程质量监督机构，对建设施工过程中建筑节能标准执行情况进行监督检查。
　　第十一条实行固定资产投资项目节能评估和审查制度。
　　年综合能源消费总量一千吨标准煤以上的固定资产投资项目，建设单位应当在办理项目审批、核准或者备案时，提交节能评估材料，项目审批、核准或者备案的机关应当征求市节能行　　政主管部门的意见，市节能行政主管部门应当提出书面审查意见。
　　对备案的固定资产投资项目，备案行政管理部门应当及时将市节能行政主管部门的审查意见告知建设单位。
　　对固定资产投资项目落实节能评估审查意见情况，市节能行政主管部门应当加强指导、服务和监督。
　　第十二条对依法实行能源效率标识的产品，生产者、进口商应当在产品明显部位标注统一的能源效率标识，销售者应当向消费者解释能源效率标识的含义，不得误导消费者。
　　第十三条市统计行政管理部门会同市节能行政主管部门，每年向社会公布上年度单位地区生产总值能耗、单位地区生产总值电耗，规模以上工业增加值能耗、规模以上工业增加值电耗，重点用能单位能源利用状况、节能指标完成情况等统计信息。
　　第十四条市、区人民政府应当在技术培训、信息交流、资金投入等方面支持节能服务机构的发展，引导节能服务机构积极开展能源审计、节能评估、合同能源管理、电力需求侧管理、　　节能自愿协议等服务。

　　第三章合理使用与节约能源


　　第十五条鼓励发展低污染、低能耗项目，培育节能型新兴产业，推进产业结构优化升级。
　　第十六条实行重点用能单位名录管理制度，市节能行政主管部门每年公布一次重点用能单位名单。
　　本条例所称重点用能单位是指：
　　（一）年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位；
　　（二）国务院有关部门或者省人民政府管理节能工作的部门指定的年综合能源消费总量五千吨以上不满一万吨标准煤的用能单位；
　　（三）市节能行政主管部门指定的年综合能源消费总量二千吨以上不满一万吨标准煤的用能单位（以下称为市级重点用能单位）。
　　第十七条重点用能单位应当在每年第一季度向市节能行政主管部门报送上年度的能源利用状况报告。
　　第十八条市节能行政主管部门应当对重点用能单位报送的能源利用状况报告进行审查。对节能管理制度不健全、节能措施不落实、能源利用效率低的重点用能单位，市节能行政主管部门应当开展现场调查，组织实施用能设备能源效率检测，责令实施能源审计，并提出书面整改要求，限期整改。
　　第十九条重点用能单位应当设立能源管理岗位，聘任能源管理负责人，并向市节能行政主管部门备案。能源管理负责人应当接受市节能行政主管部门组织的节能培训，组织对本单位用能状况进行分析、评价，组织编写本单位能源利用状况报告，提出本单位节能工作的改进措施并组织实施。
　　第二十条热电联产项目应当遵循以热定电原则。在已建成和规划建设的热电联产集中供热项目的供热范围内，不得单独新建锅炉。
　　热电联产企业应当根据市场需要组织生产，保证集中供热范围内企业的用热需求。
　　第二十一条实施优先发展公共交通战略，建立和完善公共交通服务体系。
市、区人民政府应当制定公共交通事业发展规划，并在财政、用地、道路使用等方面促进公共交通事业优先发展。
　　第二十二条鼓励销售、使用高性能低排量汽车和其他节能型交通运输工具，鼓励和推广清洁燃料、石油替代燃料应用和高效清洁的车用动力系统技术。
　　第二十三条公共机构应当实行节能目标责任制，制定节电、节油、节气等年度节能目标和实施方案，加强能源消费计量和监测管理，向市管理机关事务工作的部门报送上年度的能源消费状况报告。
　　市、区管理机关事务工作的部门会同有关部门制定公共机构的能源消耗定额，财政部门根据相应定额制定能源消耗支出标准。
　　第二十四条公共机构采购用能产品、设备，应当采购列入政府采购名录中的节能产品、设备。
　　第二十五条公共机构车辆应当使用低能耗、低污染、小排量、清洁能源车辆。
　　第二十六条公共建筑室内空调温度的设置应当符合国家相关规定。
　　第二十七条建筑项目设计单位应当依据建筑节能标准和建筑节能专项规划确定的要求进行设计。
　　施工图设计审查机构应当对施工图设计文件中的建筑节能内容进行审查。未经审查或者经审查不符合建筑节能标准的，不得出具施工图设计文件审查合格证明；经审查合格的，应当将建筑节能设计审查合格证明报送市建设行政主管部门。
　　建设单位负责组织设计、施工、监理等单位实施建筑节能专项验收，并将建筑节能专项验收报告送市建设行政主管部门备案。
　　第二十八条属三级以上民用建筑的商场、酒店、医院等建设项目，应当按照建筑节能规划要求，利用至少一种可再生能源用于热水供应、建筑照明或者其他用能系统。
　　第二十九条政府投融资的建筑项目，应当遵守下列规定：
　　（一）初步设计方案评审应当进行节能专项审查；
　　（二）公共照明系统应当使用节能产品；
　　（三）按照建筑节能规划要求，利用至少一种可再生能源。
　　第三十条单位和个人使用煤、电、天然气、液化石油气、煤气等能源，应当安装合格的能源计量器具，依照规定计量和缴费。

　　第四章节能技术进步与激励措施


　　第三十一条市、区人民政府应当把节能技术研究开发作为政府科技投入的重点领域，支持科研机构、大专院校和其他单位、个人开展节能科学技术研究、节能产品开发、节能技术成果推广、节能信息和技术交流。
　　市、区节能行政主管部门应当会同有关部门，组织实施节能示范项目和重点节能工程。
　　第三十二条鼓励用能单位和个人实施下列节能措施：
　　（一）推广热电联产、集中供热，发展热能梯级利用技术，热、电、冷联产技术，提高热能综合利用率；
　　（二）采用高效节能电动机、风机、泵类设备，实施电机系统节能改造；
　　（三）采用高效节电照明产品、照明系统和新型节电光源；
　　（四）采用洁净煤燃烧技术及替代石油技术；
　　（五）采用技术成熟、效益显著的先进节能技术、工艺、设备、材料、产品和先进管理方式；
　　（六）使用太阳能、地源能、风能、海洋能、生物质能等新能源、清洁能源和可再生能源。
　　第三十三条市建设行政主管部门可以根据建设单位或者施工单位的申请，组织有关行业协会、中介机构或者专家，对建筑物围护结构和用能系统使用标准中未涵盖的节能新技术、新工艺、新设备、新材料、新产品进行评估。未申请评估或者经评估未予通过的，不得作为节能技术、工艺、设备、材料和产品使用。
　　第三十四条市、区人民政府设立节能专项资金。
节能专项资金由财政预算安排，用于支持节能技术研究开发与改造、节能技术和产品的示范与推广、重点节能工程的实施、节能宣传培训与信息服务、节能监测与能源审计、表彰奖励和其他节能工作。
　　第三十五条市、区人民政府应当注重发挥市场机制推动节能工作开展，运用经济手段促进技术改造和更新，降低能耗，节约能源。
　　第三十六条推广合同能源管理模式，鼓励节能服务机构及专家为用能单位实施节能改造提供诊断、设计、改造、运行、管理的综合服务。
　　推行电力需求侧管理，定期组织开展电力需求侧管理潜力调查，制定年度负荷管理目标、节电目标和实施方案。
　　试行节能自愿协议制度，鼓励用能单位采用先进节能技术，将能源消耗量减少到核定的用能额度以下。

　　第五章法律责任


　　第三十七条违反本条例第十七条规定，市级重点用能单位未按时报送能源利用状况报告或者报告内容不实的，由市节能行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以二千元以上一万元以下罚款。
　　第三十八条违反本条例第十八条规定，市级重点用能单位无正当理由拒不落实整改要求或者整改没有达到要求的，由市节能行政主管部门处以一万元以上五万元以下罚款。
　　第三十九条违反本条例第十九条规定，市级重点用能单位未设立能源管理岗位、聘任能源管理负责人，或者未向市节能行政主管部门备案的，由市节能行政主管部门责令改正；拒不改正的，处以五千元以上一万元以下罚款。
　　第四十条违反本条例第二十七条第二款、第三款规定，施工图设计审查机构不将建筑节能设计审查合格证明报送市建设行政主管部门，或者建设单位不将建筑节能专项验收报告送市建设行政主管部门备案的，由市建设行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以二千元以上一万元以下罚款。第六章附则
　　第四十一条本条例自2009年1月1日起施行。