中山市技术成果入股与提成实施办法
广东省中山市人民政府
印发《中山市技术成果入股与提成实施办法》的通知
中府[2000]51号
火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市技术成果入股与提成实施办法》印发给你们，请贯彻执行。
二OOO年五月十三日
中山市技术成果入股与提成实施办法
第一章 总 则
第一条 为鼓励技术创新，促进科技成果转化，规范
技术成果作价出资入股与提成行为，根据国家有关法律、
法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内以技术成果作价出资入股
或技术成果提成，适用本办法。
第三条 以技术成果作价出资入股与技术成果提成应
遵循自愿、公平、利益共享、风险共担、诚实信用的原则。
第四条 技术成果作价出资入股与技术成果提成的当
事人应签订书面合同，并依法办理手续。
第二章 技术成果作价出资入股
第五条 技术成果持有人可以技术成果向企业出资入
股。一般技术成果作价出资的金额占企业注册资本的比例
不超过20%；高新技术成果作价出资的金额可达企业注册资
本的35%，另有约定的除外。
第六条 对出资入股的技术成果作价金额可由各出资
方协商认可并签订书面协议；也可由有资格的评估机构评
估作价。当事人一方是国有企业的，经评估作价后，由国
有资产管理部门确认，以确认的评估价入股。
第七条 以技术成果作价出资入股的，当事人应当签
订技术成果入股合同，技术成果入股合同一般包括以下条
款：
（一）技术成果的名称、主要内容、技术指标、技术
成熟度和权利状态以及市场前景分析；
（二）技术成果的作价方式和作价金额，经评估机构
评估的，载明评估值；
（三）技术成果作价出资金额所占企业资本比例；
（四）技术成果实施转化的排期表（包括入股技术成
果交付时间、方式，验收标准、方法）；
（五）技术成果持有人保证技术成果得以实施转化的
义务，其他出资人的义务；
（六）技术成果的使用范围，技术成果持有人对该技
术成果保留的权利范围；
（七）其他出资人对技术成果的保密义务；
（八）技术成果产权的转让、赠与、继承、质押及清
算；
（九）风险责任的承担；
（十）收益的核算办法和分配方式；
（十一）后续改进技术成果的权属；
（十二）技术成果的实施造成侵权责任的承担；
（十三）股份的变更与追加；
（十四）违约责任；
（十五）争议的解决方式；
（十六）名词和术语的解释；
（十七）附件。
第八条 技术成果入股合同对第七条所列条款没有约
定或者约定不明确的，当事人可以协议补充；不能达成补
充协议的，适用以下规定：
（一）技术成果的使用范围和保留的权利范围不明确
的，技术成果持有人不得再作转让或者许可第三人使用；
（二）风险责任的承担不明确的，由当事人按出资比
例分担风险责任；
（三）后续改进技术成果权属不明确的，归完成后续
改进方所有；
（四）技术成果的实施造成侵权责任的承担不明确的，
由技术成果持有人承担；其他出资人明知或者应当知道技
术成果的实施造成侵犯他人权益仍然实施的，应当承担连
带责任。
第九条 以职务技术成果入股的，经入股企业、职务
技术成果完成单位及职务技术成果完成人三方协商同意，
职务技术成果完成人可按入股技术成果所占股份的一定比
例持有股份。
职务技术成果完成人不持股的，可通过技术成果提成
分享收益。
第十条 属政府给予51%以上资金资助的科技计划项
目，成果完成人可以享受不低于该项成果入股时作价金额
50%的股份。
第十一条 在技术成果完成人享有的股份中，成果主
要完成人应当享有不低于80%的比例。
第十二条 经协商同意，职务技术成果完成人持股的，
入股企业、职务技术成果完成单位及职务技术成果完成人
三方应签订技术成果持股合同。技术成果持股合同一般包
括以下条款：
（一）持股比例或者份额；
（二）收益的分配方式；
（三）职务技术成果完成单位、完成人所持股份份额
变动的条件；
（四）职务技术成果的保密；
（五）股权的行使方式；
（六）违约责任；
（七）争议的解决方式。
前款第（一）项没有约定或者约定不明确的，持股比
例为入股技术成果所占股份的20%。
第十三条 职务技术成果完成单位和完成人取得股权
以后，依照法律、法规规定和合同约定享有权利并承担义
务。
第十四条 以技术成果作价出资入股的企业，应依法
向工商行政管理部门办理相关持股登记，技术成果持有人
应当如实提供技术成果的可行性论证报告和风险分析报
告，其他出资人应当如实提供生产、经营和资信等情况。
第三章 技术成果提成
第十五条 技术成果的提成，是指职务技术成果完成
人从职务技术成果完成单位转让或者实施转化职务技术成
果的收益中，按一定方式和比例获得分配的行为。
第十六条 职务技术成果完成单位将职务技术成果转
让的，应从技术成果转让所取得的净收入中提取不低于20%
的比例奖励给职务技术成果完成人，其中不少于50%的份额
应奖励给成果的主要完成人。成果完成人所获得的转让收
益，依法交纳个人所得税。转让资金到位后应在30日内付
清给职务技术成果完成人。
第十七条 职务技术成果实施转化投产后，成果完成
单位应当从销售之日起连续5年内，从转化所得的年净收
入中提取不低于5%的比例奖励给技术成果完成人，每年结
算支付一次。其中，不少于50%的份额奖励给成果主要完成
人。
第十八条 提成的具体比例由职务技术成果完成单位
与职务技术成果完成人依据下列因素协商确定：
（一）技术水平、技术难度、技术创新程度；
（二）生产规模、所取得的经济效益；
（三）技术成果完成单位对开发、研制该成果的前期
投入。
第十九条 职务技术成果完成单位经职务技术成果完
成人同意，可将其提成折算为股份，由技术成果完成人持
有，并签订持股合同。
第二十条 职务技术成果提成的，技术成果完成单位应
与技术成果完成人签订提成合同，合同应包含以下条款：
（一）技术成果的名称、主要内容；
（二）提成方式、核算办法及比例；
（三）提成的支付方式；
（四）提成起始时间、期限；
（五）技术成果的保密；
（六）技术成果实施所造成的侵权的责任；
（七）违约责任；
（八）争议的解决。
第二十一条 技术成果完成单位应向技术成果完成人
公开真实的会计核算资料。
第四章 附 则
第二十二条 技术成果入股合同、持股合同或提成合
同，应送交市科技行政管理部门存档备案。
第二十三条 对技术成果入股与提成发生争议的，可
协商解决或向科技行政管理部门申请调解。如协商、调解
不成，可按仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。没有订立仲裁
协议或者仲裁协议无效的，可向人民法院提起诉讼。
第二十四条 本办法由市科委负责解释。
第二十五条 本办法自颁布之日起实施。
关于印发《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》的通知
保监发〔2008〕27号
各保险公司、保险资产管理公司，各保险中介机构：
为加强保险公司董事、监事及高级管理人员队伍建设，规范保险公司董事、监事及高级管理人员行为，强化风险意识、创新意识和诚信意识，推动保险公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》及中国保监会有关规章制度，我会制定了《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
二○○八年四月十五日
保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强保险公司董事、监事及高级管理人员队伍建设，规范保险公司董事、监事及高级管理人员行为，强化风险意识、创新意识和诚信意识，推动保险公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》及中国保监会有关规章制度，制定本办法。
第二条 本办法所称保险公司高级管理人员是指：
（一）保险公司总公司总经理、副总经理、总经理助理；
（二）保险公司总公司财务负责人、合规负责人、总精算师、董事会秘书；
（三）保险公司分支机构负责人；
（四）中国保监会认为应当参加培训的其他高级管理人员。
保险资产管理公司及保险中介机构的董事、监事及高级管理人员的培训参照本办法执行。
第三条 保险公司董事、监事及高级管理人员培训工作应当遵循以下原则：
（一）分类培训，按需施教。根据培训对象职务和工作性质的不同，分级分类地开展培训，增强培训的针对性和实效性。
（二）联系实际，学以致用。培训内容紧扣保险业的特点和发展的新形势，切实提高解决实际问题的能力。
（三）全面实施，保证质量。培训面向保险公司及其分支机构所有董事、监事及高级管理人员，实现行业整体素质和水平的提高。
第四条 保险公司董事、监事及高级管理人员在任职期间，必须接受中国保监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。中国保监会及其派出机构将对保险公司董事、监事及高级管理人员参加培训情况及培训考核情况进行记录，并将其作为任职资格审查的一项重要内容。
第五条 保险公司董事、监事及高级管理人员培训坚持“费用自理，收支平衡”。
第六条 培训工作应遵循“法制、监管、自律、规范”的方针，坚持与时俱进、改革创新，不断创新培训内容，改进培训方式，整合培训资源，优化培训队伍，推进培训工作的理论创新、制度创新和管理创新。
第二章 培训内容与培训考核
第七条 保险公司董事、监事及高级管理人员应当接受基本理论、法律法规、专业知识及职业规范等方面的培训。
第八条 基本理论培训主要包括国家经济金融形势与政策、保险业改革与发展理论以及保险业发展政策等。
第九条 法律法规培训主要包括国家有关法律法规、保险监管有关规定以及保险公司运作的法律框架和要求等。
第十条 专业知识培训主要包括保险公司战略管理、保险公司经营管理、保险公司内部控制以及财务知识等。
第十一条 职业规范培训主要包括保险公司的社会责任、职业道德与诚信以及董事、监事和高级管理人员的权利、义务和法律责任等。
第十二条 保险公司董事、监事及高级管理人员应认真学习有关课程，并按要求参加集中培训。
第十三条 保险公司董事、监事及高级管理人员任职期间必须每年参加集中授课。其中董事长、总经理每年参加集中授课不得少于7天；董事、独立董事、监事、副总经理、总经理助理每年参加集中授课不得少于10天；财务负责人、合规负责人、总精算师、董事会秘书每年参加集中授课不得少于12天；保险分支机构负责人每年参加集中授课不得少于14天。
第十四条 采取提交论文、考试、网上测试等多种形式进行培训考核。对考核不合格或者未按照要求参加培训和考核的，将在一定范围内进行通报。
第三章 培训组织与实施
第十五条 培训工作由中国保监会统一指导、协调，由中国保监会及其派出机构分工合作，分层次组织实施。
中国保监会负责保险公司董事、监事，总公司总经理、副总经理、总经理助理，总公司财务负责人、合规负责人、总精算师、董事会秘书及其他高级管理人员的培训。
中国保监会派出机构负责辖区内保险公司分支机构负责人的培训。
中国保监会及其派出机构可单独组织或委托保险行业协会、学会及由中国保监会认定的培训机构组织培训。
第十六条 中国保监会的具体职责为：
（一）制定培训实施细则；
（二）负责培训教材的组织编写、审定、补充和修订；
（三）建立培训师资信息库；
（四）确定培训对象的必修课程及考核办法；
（五）建立培训考题库；
（六）统一印制培训合格证书；
（七）组织实施由中国保监会负责的董事、监事及高级管理人员培训；
（八）组织实施由中国保监会负责的董事、监事及高级管理人员培训的考核，并颁发培训合格证书；
（九）建立和维护由中国保监会负责的董事、监事及高级管理人员培训的数据库。
第十七条 中国保监会派出机构具体职责为：
（一）组织实施由中国保监会派出机构负责的高级管理人员培训；
（二）组织实施由中国保监会派出机构负责的高级管理人员培训的考核，并颁发培训合格证书；
（三）建立和维护由中国保监会派出机构负责的高级管理人员培训的数据库。
第十八条 中国保监会派出机构可以根据辖区的特殊情况，制定具体的实施办法。
第十九条 保险公司董事、监事及高级管理人员培训采取集中授课和网上教学相结合的方式。
第二十条 在中国保监会网站建立保险公司董事、监事及高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。
第四章 附则
第二十一条 本办法由中国保监会负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起实施。