浅析我国民事诉讼中的缺席审判制度/王明伟
作者:法律资料网
时间:2024-07-04 02:53:01
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缺席审判为对席审判的对称，两者的本质区别在于是否存在当事人之间的对抗和辩论。民事诉讼中，对席审判是法院在双方当事人均到庭并辩论的基础上做出裁判结果，为审判中的常态；缺席审判是法院在一方当事人缺席的情形下作出裁判结果，是为了避免诉讼过分迟延或者诉讼无结果而不得已采取的裁判方式。
我国民事诉讼法第129条规定：“原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理；被告反诉的，可以缺席判决。”第130条规定：“被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。”第131条规定：“宣判前，原告申请撤诉的，是否准许，由人民法院裁定。人民法院裁定不准许撤诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以缺席判决。”这三条规定构成了我国缺席审判制度的基本内容。根据这三条法律规定可以看出我国民事诉讼中缺席判决有以下特征：
1、缺席审判的条件为：经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭。其中包括公告送达这一拟制送达传票的情况。
2、原告缺席与被告缺席的法律后果不同。原告缺席，可以按撤诉处理。而对于被告缺席则是可以缺席判决。
3、缺席判决是法院依职权主动作出。
4、缺席判决同对席判决具有同等的效力。
目前国外关于缺席的审判程序存在两种立法例：缺席判决主义和一方辩论主义。缺席判决主义，指在当事人缺席时，法院根据缺席的事实，做出对缺席的一方不利的判决。原告缺席时，拟制为原告放弃诉讼请求，判决驳回起诉或驳回诉讼请求；被告缺席时，拟制为被告自认原告主张的事实，判决原告胜诉。但是同时还规定收到缺席判决的当事人有对判决声明异议的权利。一定期间内提出异议，则可以在原审法官面前重新展开辩论，作出或支持缺席判决或撤销缺席判决的新判决。一方辩论主义，指当事人缺席时，以法律拟制缺席当事人已有一定的陈述和自认的诉讼效果，从而拟制双方有对席的辩论基础，由出席当事人进行辩论，法院根据当事人诉讼资料、调查证据和已辩论事实作出判决。判决结果既有可能有利于出席方，也有可能有利于缺席方。这种缺席判决的效力等同于对席判决，当事人不服，只能上诉或通过审判监督程序救济。
笔者认为，缺席审判制度应实现以下三方面的功能： 1、鼓励当事人积极参加诉讼完成各种诉讼行为。2、尽可能查清客观真实的案情，并作出公正的判决。3、最大限度保护当事人平等的诉讼权利。但是通过前面的比较我们不难看出，我国的缺席审判制度在立法上存在以下缺陷和不足：
1、违背了当事人地位平等的原则。我国现行民诉法对待原、被告缺席的处理方式不同：原告缺席的，按撤诉处理，原告缺席后还可以再行起诉，不会失去其诉讼权利和实体权利；被告缺席的，则缺席判决，判决的效力等同于对席判决，被告只能通过二审、再审程序寻求救济。这种规定违背了当事人地位平等的原则。
2、给了原告通过规避法律逃避败诉的机会。被告是因为原告的起诉而被动参加诉讼的，其在财力、时间、精力上必然有所付出。规定原告缺席按撤诉处理，则有可能导致原告为避免败诉而故意缺席。那样，必然会损害到被告的利益。
3、法院对缺席被告直接作出判决，对因客观原因缺席的被告不公平。缺席判决毕竟是在不完整的信息资料基础上作出的，缺乏一方可能提供的信息将使判决丧失可信性。另外，被告缺席的原因很多：有的是对原告提出的事实和请求并无异议，没有足够的理由抗辩，已经预知法律后果，与其出庭遭到不利后果并承担诉讼成本，不如缺席等待判决。这种情况下的缺席判决与事实应当是相符或相近的，也是公正的。有的是被告因为疏忽或懈怠，忘记了出庭时间。这种情况下缺席判决，显然比被告因过失应当承担的后果严重。还有的是因为客观原因不能到庭或事实上根本没有接到法院的传票、不知晓诉讼的存在。这种情况下，原告可能因被告的不能到庭或不知情获得有利的后果，甚至得到的利益超过应有的限度。
4、立法过于粗糙，实务中出现大量问题。由于我国民诉法仅规定了可以使用缺席判决的情形，未对缺席判决具体的审理方式、审理程序作出详细规定，法官如果缺席判决，则怕事实查不清日后被申请再审被认定为错案；如果不缺席判决，又怕超审限。实践中就出现了反复传唤当事人、劝原告撤诉、法官被迫陷入主动调查取证的怪现象，使公正与效率大打折扣。
5、缺席判决效力不稳定。我国缺席审判与对席审判的庭审程序相同，法官要对庭审材料进行核实后作出判决。这样就导致法官在缺席审判中很难操作。尤其在被告不提交答辩又不参加诉讼的情况下，法官对被告的情况一无所知，单凭原告一面之词难以充分掌握证据判断证据的真实性，作出的判决很难保证公正。而缺席判决效力等同于对席判决，如果当事人上诉、申诉或检察院抗诉，那么缺席判决很有可能被上诉或再审否定。
6、对法院的缺席审判当事人缺乏必要的救济。我国民诉法规定缺席审判的前提是当事人无正当理由拒不到庭。在审判实践中，鲜有裁判作出前当事人提出有正当理由的情形，往往是即使当事人向法院陈述其正当理由时，法院已经做出裁判。缺席被告只能上诉、申诉甚至上访；缺席原告也只能默默承担诉讼费再次起诉。
笔者认为，应从以下几个方面完善我国的缺席审判制度：
1、原告缺席适用“驳回诉讼请求”。参照国外成熟立法，平等对待原、被告缺席。如德国民诉法地330条规定“原告于言词辩论期不到场，应依法申请为缺席判决，驳回原告之诉”。对原告缺席适用“驳回诉讼请求”，原告不能重新起诉，跟被告缺席一样需要通过上诉、申诉寻求救济，这样可体现原被告地位平等，也体现了法律的严肃性，促使当事人积极、慎重参加诉讼。
2、完善缺席审理的程序。相对于对席审理来说，缺席审理因为没有相对方在场，可以省去一些不切实际的环节，比如质证、辩论、调解等，保留举证、当事人陈述、征询当事人最后意见的程序。
3、慎重认定证据。应仔细审查到庭方所提交的证据的真实性、合法性、关联性，依据法官职业道德、审判经验、日常生活经验等进行逻辑推理和分析判断，而不能因一方不到庭就简单认定到庭方的所有证据。另外还要结合缺席方出庭前或退庭前提出的辩解和证据综合分析认定。
4、引入异议制度。对于当事人确因客观理由不能出庭的，应当允许其提出异议，由法院重新作出裁决。这样，更能体现程序公正、高效、便捷。客观原因应把握以下三个方面：①正当理由的缺席，包括天灾人祸、不可抗力、重大疾病、意外情况等方面的原因。②因送达问题造成的缺席，包括公告、留置、单位、邮寄等不能直接送达开庭传票，本人有可能或有证据证明确实没有收到传票的。③当事人申请法院审查后认为可以提出异议的，包括缺席方受对方当事人威胁、阻挠不能出庭的。
5、适用当事人申请缺席判决制度。缺席判决由法院依职权作出，违背了当事人意思自治的原则。应当借鉴国外经验，当事人一方无正当理由缺席的，到庭方可以申请法院做出缺席判决，一旦申请，法院就应进行缺席审判，作出判决。
作者单位：河北省广宗县人民法院
我国民事诉讼法第129条规定：“原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理；被告反诉的，可以缺席判决。”第130条规定：“被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。”第131条规定：“宣判前，原告申请撤诉的，是否准许，由人民法院裁定。人民法院裁定不准许撤诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以缺席判决。”这三条规定构成了我国缺席审判制度的基本内容。根据这三条法律规定可以看出我国民事诉讼中缺席判决有以下特征：
1、缺席审判的条件为：经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭。其中包括公告送达这一拟制送达传票的情况。
2、原告缺席与被告缺席的法律后果不同。原告缺席，可以按撤诉处理。而对于被告缺席则是可以缺席判决。
3、缺席判决是法院依职权主动作出。
4、缺席判决同对席判决具有同等的效力。
目前国外关于缺席的审判程序存在两种立法例：缺席判决主义和一方辩论主义。缺席判决主义，指在当事人缺席时，法院根据缺席的事实，做出对缺席的一方不利的判决。原告缺席时，拟制为原告放弃诉讼请求，判决驳回起诉或驳回诉讼请求；被告缺席时，拟制为被告自认原告主张的事实，判决原告胜诉。但是同时还规定收到缺席判决的当事人有对判决声明异议的权利。一定期间内提出异议，则可以在原审法官面前重新展开辩论，作出或支持缺席判决或撤销缺席判决的新判决。一方辩论主义，指当事人缺席时，以法律拟制缺席当事人已有一定的陈述和自认的诉讼效果，从而拟制双方有对席的辩论基础，由出席当事人进行辩论，法院根据当事人诉讼资料、调查证据和已辩论事实作出判决。判决结果既有可能有利于出席方，也有可能有利于缺席方。这种缺席判决的效力等同于对席判决，当事人不服，只能上诉或通过审判监督程序救济。
笔者认为，缺席审判制度应实现以下三方面的功能： 1、鼓励当事人积极参加诉讼完成各种诉讼行为。2、尽可能查清客观真实的案情，并作出公正的判决。3、最大限度保护当事人平等的诉讼权利。但是通过前面的比较我们不难看出，我国的缺席审判制度在立法上存在以下缺陷和不足：
1、违背了当事人地位平等的原则。我国现行民诉法对待原、被告缺席的处理方式不同：原告缺席的，按撤诉处理，原告缺席后还可以再行起诉，不会失去其诉讼权利和实体权利；被告缺席的，则缺席判决，判决的效力等同于对席判决，被告只能通过二审、再审程序寻求救济。这种规定违背了当事人地位平等的原则。
2、给了原告通过规避法律逃避败诉的机会。被告是因为原告的起诉而被动参加诉讼的，其在财力、时间、精力上必然有所付出。规定原告缺席按撤诉处理，则有可能导致原告为避免败诉而故意缺席。那样，必然会损害到被告的利益。
3、法院对缺席被告直接作出判决，对因客观原因缺席的被告不公平。缺席判决毕竟是在不完整的信息资料基础上作出的，缺乏一方可能提供的信息将使判决丧失可信性。另外，被告缺席的原因很多：有的是对原告提出的事实和请求并无异议，没有足够的理由抗辩，已经预知法律后果，与其出庭遭到不利后果并承担诉讼成本，不如缺席等待判决。这种情况下的缺席判决与事实应当是相符或相近的，也是公正的。有的是被告因为疏忽或懈怠，忘记了出庭时间。这种情况下缺席判决，显然比被告因过失应当承担的后果严重。还有的是因为客观原因不能到庭或事实上根本没有接到法院的传票、不知晓诉讼的存在。这种情况下，原告可能因被告的不能到庭或不知情获得有利的后果，甚至得到的利益超过应有的限度。
4、立法过于粗糙，实务中出现大量问题。由于我国民诉法仅规定了可以使用缺席判决的情形，未对缺席判决具体的审理方式、审理程序作出详细规定，法官如果缺席判决，则怕事实查不清日后被申请再审被认定为错案；如果不缺席判决，又怕超审限。实践中就出现了反复传唤当事人、劝原告撤诉、法官被迫陷入主动调查取证的怪现象，使公正与效率大打折扣。
5、缺席判决效力不稳定。我国缺席审判与对席审判的庭审程序相同，法官要对庭审材料进行核实后作出判决。这样就导致法官在缺席审判中很难操作。尤其在被告不提交答辩又不参加诉讼的情况下，法官对被告的情况一无所知，单凭原告一面之词难以充分掌握证据判断证据的真实性，作出的判决很难保证公正。而缺席判决效力等同于对席判决，如果当事人上诉、申诉或检察院抗诉，那么缺席判决很有可能被上诉或再审否定。
6、对法院的缺席审判当事人缺乏必要的救济。我国民诉法规定缺席审判的前提是当事人无正当理由拒不到庭。在审判实践中，鲜有裁判作出前当事人提出有正当理由的情形，往往是即使当事人向法院陈述其正当理由时，法院已经做出裁判。缺席被告只能上诉、申诉甚至上访；缺席原告也只能默默承担诉讼费再次起诉。
笔者认为，应从以下几个方面完善我国的缺席审判制度：
1、原告缺席适用“驳回诉讼请求”。参照国外成熟立法，平等对待原、被告缺席。如德国民诉法地330条规定“原告于言词辩论期不到场，应依法申请为缺席判决，驳回原告之诉”。对原告缺席适用“驳回诉讼请求”，原告不能重新起诉，跟被告缺席一样需要通过上诉、申诉寻求救济，这样可体现原被告地位平等，也体现了法律的严肃性，促使当事人积极、慎重参加诉讼。
2、完善缺席审理的程序。相对于对席审理来说，缺席审理因为没有相对方在场，可以省去一些不切实际的环节，比如质证、辩论、调解等，保留举证、当事人陈述、征询当事人最后意见的程序。
3、慎重认定证据。应仔细审查到庭方所提交的证据的真实性、合法性、关联性，依据法官职业道德、审判经验、日常生活经验等进行逻辑推理和分析判断，而不能因一方不到庭就简单认定到庭方的所有证据。另外还要结合缺席方出庭前或退庭前提出的辩解和证据综合分析认定。
4、引入异议制度。对于当事人确因客观理由不能出庭的，应当允许其提出异议，由法院重新作出裁决。这样，更能体现程序公正、高效、便捷。客观原因应把握以下三个方面：①正当理由的缺席，包括天灾人祸、不可抗力、重大疾病、意外情况等方面的原因。②因送达问题造成的缺席，包括公告、留置、单位、邮寄等不能直接送达开庭传票，本人有可能或有证据证明确实没有收到传票的。③当事人申请法院审查后认为可以提出异议的，包括缺席方受对方当事人威胁、阻挠不能出庭的。
5、适用当事人申请缺席判决制度。缺席判决由法院依职权作出，违背了当事人意思自治的原则。应当借鉴国外经验，当事人一方无正当理由缺席的，到庭方可以申请法院做出缺席判决，一旦申请，法院就应进行缺席审判，作出判决。
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